茂莱光学: 中国国际金融股份有限公司关于南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中国国际金融股份有限公司关于南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见）

中国国际金融股份有限公司作为南京茂莱光学科技股份有限公司（简称“茂莱光学”或“公司”）的保荐机构，根据相关规定对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查。依据中国证监会2023年1月12日的批复（证监许可〔2023〕84号），公司获准首次公开发行13,200,000股A股，并于2023年3月9日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后，公司总股本为52,800,000股，其中无限售条件流通股为12,061,430股，有限售条件流通股为40,738,570股。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，涉及股份数量为573,723股，占公司总股本的1.0866%。该部分限售股将于2025年3月10日上市流通（因2025年3月9日为非交易日，上市流通日期顺延）。限售股股东承诺限售期为自公司股票上市之日起24个月，截至核查意见披露日，股东严格履行了上述承诺。

保荐机构认为，本次限售股上市流通符合相关法律法规要求，信息披露真实、准确、完整。